The Effectiveness of Transnational Non-state Governance: The Role of Domestic Regulations and Compliance Assessment in Practice
Abstract
The paper examines how a domestic institutional environment and third-party compliance
assessment shape the effects and effectiveness of certification and labeling. Certification
represents a form of transnational non-state market-driven governance of
the environmental and social performance of firms. Based on an extensive qualitative
analysis, this paper explores two factors that influence the forest certification program
of the Forest Stewardship Council. First, the institutional setup and the implementation
and enforcement of domestic law can restrict the effectiveness of certification if
certification requirements contradict or significantly exceed national law or the institutional
environment presents significant challenges to certification. Second, I show
that third-party auditing, auditors, and certifiers play a crucial role in this challenging
institutional environment. I adopt a dynamic approach to the analysis of these elements,
focusing on how domestic law and institutions and transnational standards interact
over time. Contrary to existing literature, which emphasizes certification and auditing
methods and procedures, it is not only how the assessment system is set up but the ways
it is applied in practice that shape the implementation of voluntary certification standards
and induce certified forestry operations to modify their practices.
Zusammenfassung
Wirkung und Effektivität von Zertifizierung und Kennzeichnung sind mit dem nationalen
institutionellen Umfeld und der externen Bewertung von Compliance verknüpft.
Zertifizierung ist eine Form transnationaler, nicht marktgesteuerter Governance der
Nachhaltigkeit und Sozialverträglichkeit von Wirtschaftsunternehmen. Auf der Basis
einer umfangreichen Qualitätsanalyse untersucht diese Studie zwei Faktoren, die das
Waldzertifizierungsprogramm des Forest Stewardship Council beeinflussen. Zum einen
können die institutionellen Voraussetzungen sowie Implementierung und Anwendung
nationaler Gesetzgebung die Effektivität der Zertifizierung einschränken, wenn ihre Anforderungen
den nationalen gesetzlichen Bestimmungen zuwiderlaufen, sie überschreiten
oder das institutionelle Umfeld die Zertifizierung erschwert. Zum anderen spielen
externes Audit, Auditoren und Zertifizierer eine wichtige Rolle in diesem komplexen
institutionellen Umfeld. Mit einer dynamischen Herangehensweise wird analysiert, wie
nationale Gesetzgebung, Institutionen und transnationale Standards über längere Zeiträume
interagieren. Im Gegensatz zur vorliegenden Literatur, die Zertifizierung, Audit-
Methoden und Prozeduren bestätigt, kommt die Autorin zu dem Schluss, dass nicht nur
der Aufbau des Zertifizierungssystems, sondern die Art und Weise seiner Anwendung in
der Praxis eine Wirkung auf die Implementierung freiwilliger Zertifizierungsstandards
und die Einführung zertifizierter Vorgänge in Waldbetrieben haben können.
Contents
1 Introduction
2 Effectiveness of transnational non-state governance: Uptake and behavioral change
3 The Forest Stewardship Council and its certification program